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　　这券商被责令增加内部合规检查次数！

　　来源：梧桐树下V 

　　2月1日，粤开证券股份有限公司收到广东证监局下发的行政监管措施决定书，被责令增加内部合规检查次数。自决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告。

　　广东证监局主要指出粤开证券存在以下三点问题：1、金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足；2、全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司；3、利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

　　粤开证券股份有限公司：

　　经查，你公司存在以下违规行为：

　　一、金融资产估值内控存在缺陷。你公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。

　　二、全面风险管理存在不足。你公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

　　三、利益冲突防范不足。你公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。你公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第五条、《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第166号修订）第六条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第二十四条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条第六项的规定，反映出你公司内部控制不健全、全面风险管理不到位。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定：责令你公司自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局提交合规检查报告。我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。

　　如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2024年1月29日

　　公开信息显示，粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一，2014年挂牌新三板，代码830899。2019年，公司实控人变更为广州开发区控股集团有限公司。随后，公司名称由联讯证券更名为粤开证券，总部办公地址也由惠州市变更至广州经济技术开发区。

　　2022年，粤开证券营业总收入为8.02亿元，同比下滑33.34%；净利润为3129.01万元，同比下滑70.50%；扣非净利润为507.37万元。2023年上半年，营业总收入为3.64亿元，同比下滑11.56%；净利润为5264.80万元，同比增长175.08%；扣非净利润为4100.49万元。

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责任编辑：杨红卜